学历说明：
 1. 本科或以上学历；
 2. 金融、法律及相关专业；

资历说明：
 1. 从业经验要求
   1) 5年以上合规工作经验，熟悉经济金融领域
 2. 专业能力要求：
   1) 熟悉证监会监管下的1、2、4、9类牌照业务；熟悉SFC及HKEX相关制度及指引；
   2) 良好的团队协作精神、沟通能力、语言文字表达能力。

主要职责说明：
 一、 审核客户背景，提供尽职调查建议

1. 根据客户的资料和背景，把客户进行风险分类，针对高风险客户进行更严格的尽职调查；
2. 核实客户的身份；
3. 列举高风险的国家和非高风险的国家；
4. 政治人物的处理方法；
5. 非现场开户的处理方法。

 二、 负责公司反洗黑钱机制的解释及执行

1. 解释所有反洗黑钱和恐怖分子融资制度及条例；
2. 负责公司和员工要遵守防止清洗黑钱和恐怖分子融资培训及条例执行；
3. 解释违反条例的后果。

 三、 牌照管理

1. 处理公司和员工的牌照申请、变动和注销；
2. 提供持续专业培训(CPT)和合规警示；
3. 处理涉及关于公司及员工需要向证监会报批或报备的事项。

1. 根据监管要求对公司的重大决策、主要业务活动以及规章制度进行合规性审核；
2. 组织协调和督导各部门的运行符合法律法规及监管部门政策的要求；
3. 对日常的合规风险进行识别、检查和报告。

1. 员工交易；
2. 异常交易；
3. 基金投资决定；
4. 资金存取；
5. 利益冲突；
6. 处理员工举报；
7. 处理客户投诉。

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